第一條 公司治理與戰(zhàn)略決策——首先把優(yōu)化資源型、專業(yè)型的股東構(gòu)成和良好的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計，與行穩(wěn)致遠(yuǎn)的公司治理相結(jié)合，從公司最高管理層面上保障公司正確的戰(zhàn)略規(guī)劃與前瞻決策。
第二條 企業(yè)宗旨與綜合平衡——統(tǒng)籌把“為客戶創(chuàng)造財富、為員工創(chuàng)造福利、為國家創(chuàng)造效益、為股東創(chuàng)造價值”的企業(yè)宗旨，與把握好短期和長遠(yuǎn)利益結(jié)合起來，并統(tǒng)籌兼顧好公司內(nèi)部與外部綜合平衡的兩個大局。
第三條 指導(dǎo)思想與經(jīng)營方針——堅持把“發(fā)展是第一要務(wù)”和“高質(zhì)量發(fā)展”的指導(dǎo)思想；堅持“科學(xué)提質(zhì)發(fā)展、開放特色發(fā)展、合作共贏發(fā)展、協(xié)調(diào)和諧發(fā)展、合規(guī)持續(xù)發(fā)展”的經(jīng)營方針，與穩(wěn)中求進和抓住機遇實現(xiàn)跨越式發(fā)展相結(jié)合。
第四條 經(jīng)營理念與學(xué)習(xí)借鑒——注重把“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、高效”的經(jīng)營理念，與認(rèn)真學(xué)習(xí)行業(yè)內(nèi)證券機構(gòu)和借鑒行業(yè)外企業(yè)的成功經(jīng)驗以及公司自身發(fā)展優(yōu)勢等實際情況相結(jié)合。
第五條 業(yè)務(wù)創(chuàng)新與專業(yè)特色——明確把開拓公司多元化的投資管理、投顧咨詢、資產(chǎn)管理、財顧投行四大主營業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈及其商業(yè)盈利模式的創(chuàng)新，與突出單項專業(yè)能力特色和發(fā)揮資源優(yōu)勢等核心競爭力結(jié)合起來，提升公司的盈利能力和綜合抵御風(fēng)險能力。
第六條 戰(zhàn)略合作與優(yōu)勢互補——強調(diào)把鼓勵創(chuàng)新與拓寬多方合作，明確為企業(yè)發(fā)展的兩大主線和動力；把完善整固傳統(tǒng)業(yè)務(wù)經(jīng)營體系與創(chuàng)新開發(fā)新的業(yè)務(wù)市場相結(jié)合，把自主創(chuàng)新與拓展九大戰(zhàn)略伙伴等機構(gòu)合作相結(jié)合，通過優(yōu)勢互補，事半功倍地提速發(fā)展和提升效益。
第七條 人力資源與激勵機制——倡導(dǎo)把重視以人為本、尊重員工創(chuàng)新精神、培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)成熟團隊，與加強和改善經(jīng)營管理層的領(lǐng)導(dǎo)結(jié)合起來，把引進外部優(yōu)秀人才與保持內(nèi)部創(chuàng)業(yè)團隊穩(wěn)定結(jié)合起來；重點篩選和扶持團隊（業(yè)務(wù)總部、分公司、子公司）領(lǐng)軍人才，不斷優(yōu)化人力資源結(jié)構(gòu)，強化專業(yè)資質(zhì)上崗要求。
第八條 品牌宣傳與市場拓展——突出把加強品牌建設(shè)與市場營銷、業(yè)務(wù)拓寬結(jié)合起來，以湖南為管理中心，由全國市場以向海外市場輻射，建立廣泛的市場網(wǎng)絡(luò)，提高市場占有率和品牌知名度、美譽度。
第九條 合規(guī)自律與風(fēng)險防范——深化把員工專業(yè)技能綜合培訓(xùn)與依法合規(guī)運營、品德行為自律要求結(jié)合起來；堅持“風(fēng)控優(yōu)先”原則，防微杜漸，長治久安；保障公司長期、健康、良性的可持續(xù)發(fā)展。
第十條 企業(yè)文化與感恩情懷——贊賞把嚴(yán)格制度管理與建立良好自覺的企業(yè)文化結(jié)合起來；形成公司有核心競爭力體系的經(jīng)營管理模式和企業(yè)文化價值觀；把爭取主管部門、行業(yè)協(xié)會和傳播媒體等各界支持與公司感恩回報社會結(jié)合起來；實現(xiàn)客戶、公司、員工與股東共同發(fā)展受益的美好愿景。